公司治理架構

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則？

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本公司已於109年9月29日訂定「公司治理守則」，最近期於112年3月21日進行修正，並揭露於公開資訊觀測站及本公司網站。

無差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

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本公司網頁於永續發展專區內設有利害關係人專頁，並設有專用之E-mail回覆功能，且本公司亦設有發言人與代理發言人制度，利害關係人可透過公司網路、電話及傳真等方式與發言人建立溝通管道，並隨時掌握資訊維護雙方合法權益。
為使「利害關係人」(包含員工、客戶、供應商、股東、投資人及往來銀行)等與公司利益相關者有直接、暢通之溝通管道，以尊重、維護其應有之合法權益，舉報平台，由獨立董事組成之審計委員會擔任受理利害關係人建言及申訴處理監督單位，並於本公司網頁揭露獨立董事信箱。
網頁連結：利害關係人專區 (ikka.com.tw)

無差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

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本公司委由專業機構-中國信託商業銀行代理部辦理股東會事務及各項股務事宜。

無差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事購買責任保險之情形等）？

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如下列說明

無差異

1. 營運績效方面：
   本公司為落實公司治理，除已建立有效之內部控制制度，落實辦理自行檢查作業外，並已於民國109年3月20日股東常會選任獨立董事，引進獨立董事制度，借重獨立董事之專業經驗，增加經營團隊之實務經驗，並訂定「董事會議事規則」以強化董事會職能，且為保障股東權益及提升資訊透明度，本公司設置發言人及代理發言人制度，及時公開公司各項重大資訊，並由專人負責處理與股東之溝通事宜。另一方面，本公司已依相關規定建立公開資訊申報作業，使股東及利害關係人能充分瞭解公司之財務業務狀況以及實施公司治理之情形。
   本公司從事發展汽車零件之製造為主要營運，並透過轉投資事業擴展行銷通路，藉由各子公司ISO14001及IATF16949之品質管理系統之導入，持續強化產品品質，進而以穩定成長的營收及獲利，努力為股東創造價值。
2. 環境保護：
   本著愛護地球的心，善盡環保節能的社會責任，稟持積極主動降低環境污染之理念，確保環境績效能符合環保法令及承諾持續改善與污染預防。同時本公司亦推行資源回收及分類，為維護地球環境盡棉薄心力，達成企業永續經營，地球生生不息，創造經濟發展與環境保護雙贏局面。
3. 員工權益與僱員關懷：
   請參閱本年報勞資關係說明。
4. 投資者關係：
   本公司為確保股東對公司重大事項享有充分知悉、參與及決定等權利，除股東會前寄發開會通知書予股東外，並設有發言人及代理發言人之職務，作為公司與股東、投資人及利害關係人溝通之管道。本公司亦架設公司網站，介紹公司之產品及業務內容，供大眾了解本公司狀況。
5. 供應商關係：
   本公司與供應商之間維繫著長期良好的合作關係。
6. 利害關係人之權利：
   本公司與利害關係人及往來銀行等，均依據契約及相關作業規定履行權利義務，以維護雙方之合法權益。本公司並提供往來銀行充足之資訊，以便其了解公司之經營及財務狀況，並於113年1月16日將利害關係人溝通情形，提報董事會。
7. 董事進修情形：
   本公司董事皆依「上市上櫃董事、監察人進修推行要點規範」，進修證券法規研習及公司治理等課程。
8. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：
   本公司風險管理政策及衡量標準係透過下列風險管理組織表運作以達其效。

   重要風險評估事項	風險控制直接單位 （業務主辦單位）	風險審議及控制	董事會及稽核室
   	第一機制	第二機制	第三機制
   一、利率、匯率及財務風險	財務部	財務部 總經理 策略長	稽核室：負責風險之檢查、評估、督導、改善、追蹤及報告。 董事會：風險評估控管之決策與最終控制單位。
   二、高風險高槓桿投資、資金貸與他人、衍生性商品交易、金融理財投資
   三、投資、轉投資及併購效益
   四、政策及法律變動	行政部	行政部 總經理 策略長
   五、訴訟及非訴訟事項
   六、企業形象的改變
   七、董監及大股東股權移動	行政部 及股務代理單位
   八、經營權變動
   九、環境安全衛生	行政部
   十、產業變動	業務單位	業務單位 總經理 策略長

9. 客戶政策之執行情形：
   本公司與客戶維持穩定良好關係，秉持「提高稼動、持續改善、顧客滿意」的品質政策，成為產品良率、持續改善、正確精密三者兼備之產業鉅子，提供符合客戶需求物超所值的優質產品，以創造公司利潤。
10. 本公司為董事購買責任險之情形：
    本公司已於民國112年08月09日經董事會決議通過續保董事責任保險，並完成承保作業，保險期間為:112/09/01~113/08/31，以降低並分散董事因錯誤或疏失行為而造成股東重大損害之風險。
11. 與財務資訊透明有關人員取得相關證照：
    會計師考試及格證書1人及證基會合格股務人員證照1人。
12. 經理人參與公司治理有關之進修與訓練：
    

    項次	類別	訓練內容	主辦單位	課程名稱	進修日期	時數	姓名	職稱
    1	外訓	公司治理	社團法人台灣投資人關係協會	數位經濟時代，企業如何創新，突破獲利能力	112.07.31	3	胡湘麒	董事長
    2	外訓	公司治理	社團法人台灣投資人關係協會	受控外國企業(CFC)&全球反避稅	112.08.17	3
    3	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	112年度防範內線交易宣導會	112.06.02	3	小原正美	總經理
    4	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實務進階研討會-證券交易法常見違法案件分析	112.09.20	3
    5	外訓	公司治理	臺灣證劵交易所股份有限公司	上市櫃公司永續發展行動方案宣導會	112.05.22	3	楊潮鈺	台灣分公司總經理兼公司治理主管
    6	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	112年度防範內線交易宣導會	112.06.02	3
    7	外訓	公司治理	社團法人台灣投資人關係協會	企業如何因應ESG挑戰，創造轉型契機	112.07.21	3
    8	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董監事暨公司治理主管系列課程-如何發揮董事會所屬功能委員會之興利職能	113.03.21	3
    9	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董監事暨公司治理主管系列課程-董監如何監督公司建立並推動完善之風險管理制度	113.03.22	3
    10	外訓	公司治理	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	董監事暨公司治理主管系列課程-全人均衡理財-每一個人都做得到的理財方法	113.03.22	3
    11	外訓	公司治理	財團法人中華民國會計研究發展基金會	發行人證券商證券交易所會計主管持續進修班	112.11.02-112.11.03	12	江碩彥	財務長
    12	外訓	公司治理	中華民國內部稽核協會	「股東會」與「公司法」應注意事項及實務解析	112.03.23	6	彭連珠	稽核長
    13	外訓	公司治理	財團法人中華民國會計研究發展基金會	「財報審閱」常見缺失及重要內控法規實務解析	112.11.27	6
    14	外訓	公司治理	財團法人中華民國會計研究發展基金會	最新「建立內部控制制度處理準則」修訂與財務編制相關內稽內控法令遵循實務	113.04.11	6

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)：本公司於110年5月掛牌上市，112年度第二次參與公司治理評鑑作業，112年度公司治理評鑑結果上市公司排名級距為66%~80%，未來將持續針對未得分之項目進行改善。
1.指標1.3：審計委員會召集人親自出席股東常會。
2.指標1.7：於股東常會開會30日前上傳股東會議事手冊及會議補充資料。
3.指標2.14：董事會決議設置永續發展委員會，並由過半數獨立董事擔任委員。
4.指標2.17：董事會參考審計品質指標(AQIs)評估簽證會計師獨立性及適任性，並於年報詳實揭露評估程序。
5.指標2.30：公司內部稽核人員至一人具有會計師考試及格證書資格。
6.指標3.5：於股東常會開會16日前上傳以英文揭露之年度財務報告。